United Kingdom
Marco regulatorio
Introducción
Reino Unido, siguiendo la senda de sus homólogos europeos, también contempla entre su normativa disposiciones en materia de prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo. Su norma principal en esta materia es The Money Laundering, Terrorist Financing and Transfer of Funds (Information on the Payer) Regulations 2017; y a ello se pueden sumar las diversas disposiciones reglamentarias que ayudan a implementar la norma.
Unidad de Inteligencia Financiera
Reino Unido también cuenta dentro de su estructura institucional con la figura de la Unidad de Inteligencia Financiera. La UK Financial Intelligence Unit es un servicio público descentralizado, con personalidad jurídica y patrimonio propios; se asienta sobre la base de la normativa de prevención para ejercer sus funciones en todo el territorio de Reino Unido.
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Sujetos obligados
El régimen jurídico de Reino Unido en materia de prevención del blanqueo de capitales y financiación del terrorismo instituye como sujeto obligado a ciertas personas y entidades en función de la actividad que desarrollen.
Entre estos sujetos destacan las entidades financieras y los bancos, las compañías aseguradoras, los proveedores de servicios en materia de activos virtuales o los casinos.
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> PEPs
Introducción
El marco normativo de las personas expuestas políticamente en Reino Unido viene dado por las leyes de prevención y las Circulares de desarollo emitidas por la Financial Conduct Authority .
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Definición de PEP
- Jefes de Estado, jefes de Gobierno, ministros y viceministros
- Los órganos legislativos
- Miembros de los órganos de gobierno de los partidos políticos que tienen alguna representación en un Parlamento nacional o supranacional
- Miembros de tribunales supremos, de tribunales constitucionales o de cualquier órgano judicial cuyas decisiones no sean susceptibles de recurso ulterior
- Miembros de tribunales de cuentas o de consejos de bancos centrales
- Embajadores, encargados de negocios y oficiales de alto rango de las fuerzas armadas
- Miembros de los órganos administrativos, de gestión o de supervisión de empresas de propiedad estatal
- Directores, directores adjuntos y miembros del consejo o función equivalente de una organización internacional
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Duración de los PEPs
Cuando las personas expuestas políticamente hayan dejado de desempeñar sus funciones, los sujetos obligados seguirán aplicando las medidas previstas para este tipo de clientes por un periodo mínimo de doce meses.
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> Sancionados
Introducción
La Oficina de Ejecución de Sanciones Financieras de Reino Unido — OFSI — fue creada en 2016, siendo una entidad dependiente del departamento de Tesorería. Tiene como meta principal la implementación y aplicación del sistema de sanciones de Reino Unido .
Entre los objetivos de OFSI se encuentran:
- detectar y responder a los incumplimientos de las sanciones financieras,
- concienciar sobre la importancia de las contramedidas financieras y su correcta implementación,
- proporcionar asesoramiento en materia de sanciones financieras
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Listas incluidas
PEPs
- UK Parliament Website
- Website of the Supreme Court of the United Kingdom
- Website of the National Audit Office of the United Kingdom
- Central Bank of United Kingdom Website
- Website of the Conservative Political Party
- Labour Political Party Website
- Liberal Democrats Political Party Website
- Alliance Political Party Website
- Royal Navy of the United Kingdom Web
- UK Air Forces Website
- British Navy Website
- UK Green Party Website
- Reclaim Political Party Website
- Democratic Unionist Party Political Party Website
- Scottish Government Website
- Welsh Parliament Website
- PEPs of the United Kingdom
Sancionados
- Consolidated list of financial sanctions targets