Uruguay
Quadro normativo
Introduzione
Uruguay, come altri paesi del suo ambiente, abbraccia anche nel suo patrimonio normativo disposizioni in materia di prevenzione del riciclaggio di denaro e del finanziamento del terrorismo.
Unità di Intelligenza Finanziaria
L'Unità di Intelligenza Finanziaria dell'Uruguay, conosciuta anche come Unità di Informazione e Analisi Finanziaria, è stata creata tramite una Risoluzione del Direttore della Banca Centrale dell'Uruguay nel dicembre 2000. Nel corso del tempo, diverse modifiche normative hanno aggiustato e consolidato il suo quadro normativo. È importante segnalare anche l'esistenza della Segreteria Nazionale per la Lotta contro il Riciclaggio di Denaro e il Finanziamento del Terrorismo, la cui missione principale è la supervisione dei soggetti obbligati non finanziari.
Collegamenti di interesse:
Soggetti obbligati
Il regime giuridico dell'Uruguay in materia di prevenzione del riciclaggio di denaro e finanziamento del terrorismo istituisce come soggetto obbligato certe persone ed entità in base all'attività economica che svolgono.
Tra questi soggetti spiccano le istituzioni di credito e le banche, le compagnie assicurative, le associazioni o fondazioni, così come gli aste pubbliche e i contabili pubblici.
Collegamenti di interesse:
> PEPs
Introduzione
Il quadro normativo delle persone esposte politicamente è dato dalle leggi di prevenzione e dalle risoluzioni della Segreteria Nazionale per la Lotta contro il Riciclaggio di Attività e il Finanziamento del Terrorismo. In particolare, risulta molto chiarificatrice la Lista di PEPs pubblicata mensilmente da questa Segreteria.
Collegamenti di interesse:
Definizione di PEP
Il sistema giuridico dell'Uruguay stabilisce che saranno considerate persone politicamente esposte:
- Presidente e Vicepresidente della Repubblica.
- Segretario e Prosegretario della Presidenza della Repubblica.
- Ministri di Stato.
- Titolari di posizioni con rango di Direzione Generale o Nazionale e Ispezione Generale dell'Amministrazione Centrale.
- Sotto-segretari di Stato, Procuratore della Corte e Procuratore Generale della Nazione.
- Ministri della Corte Suprema di Giustizia, del Tribunale amministrativo contenzioso, del Tribunale dei Conti e della Corte Elettorale. Procuratore Generale dello Stato in materia amministrativa contenziosa.
- Membri dei Tribunali d'Appello, Avvocati Fiscali, Giudici, Giudici di Pace e Attuari.
- Senatori e Rappresentanti Nazionali.
- Sindaci e sindaci.
- Consiglieri delle Giunte Dipartimentali.
- Presidente, Vicepresidente, Direttori degli Enti Autonomi e Servizi Decentralizzati.
- Generali di Terra, Mare e Aria delle Forze Armate.
- Capi, Vice-Capi, Ispettori e Direttori della Polizia Nazionale.
- Rappresentanti dello Stato nei consigli di amministrazione degli organismi para-statali e nelle imprese di economia mista.
- Titolari di Ambasciate, Rappresentanze Consolari e Organizzazioni Internazionali.
Collegamenti di interesse:
Durata dei PEPs
Quando le persone politicamente esposte avranno cessato di svolgere le loro funzioni, i soggetti obbligati continueranno ad applicare le misure previste per questo tipo di clienti per un periodo minimo di cinque anni.
Collegamenti di interesse:
Elenchi inclusi
PEPs
- Web oficial de la República Oriental del Uruguay