Brazil
Marco regulatorio
Introducción
Brasil, como sucede con otros países de su entorno, también recoge en su ordenamiento jurídico disposiciones en materia de prevención del blanqueo de capitales y financiamiento del terrorimso. La norma clave es la Lei Nº 9613 de 3 de Março de 1998. A ello se suma las resoluciones emitidas por el Conselho de Controle de Atividades Financeiras.
Unidad de Inteligencia Financiera
La Unidad de Inteligencia Financiera de Brasil fue concebida en la Lei Nº9613. Dicha ley ha sido modificada con el paso del tiempo denominando a su Unidad de Inteligencia Financiera como Conselho de Controle de Atividades Financeiras.
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Sujetos obligados
El régimen jurídico de Brasil en materia de prevención del blanqueo de capitales y financiación de terrorismo instituye como sujeto obligado a ciertas personas y entidades en función de la actividad económica que desarrollen.
Entre estos sujetos destacan las entidades de crédito y los bancos, las compañías aseguradoras, los portales de compraventa de criptomonedas, las plataformas de crowdfunding, así como los abogados y asesores fiscales.
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> PEPs
Introducción
El marco normativo de las personas expuestas políticamente viene dado por las leyes de prevención y las resoluciones del Conselho de Controle de Actividades Financeiras — COAF —. Tiene especial relevancia la Lei Nº 9613 de 3 de Março de 1998 Dispõe sobre os crimes de "lavagem" ou ocultação de bens, direitos e valores; a prevenção da utilização do sistema financeiro para os ilícitos previstos nesta Lei; cria o Conselho de Controle de Atividades Financeiras y la Resolução COAF Nº40 de 22 de novembro de 2021.
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Definición de PEP
Brasil considera como persona expuesta políticamente a:
- Los titulares de mandatos electivos de los Poderes Ejecutivo y Legislativo de la Unión.
- Los ocupantes de cargos como ministro de Estado o equivalente; presidente, vicepresidente y director, o equivalentes, de entidades de la administración pública indirecta, así como los cargos de dirección y asesoramiento superior.
- Los miembros del Consejo Nacional de Justicia, del Supremo Tribunal Federal, de los Tribunales Superiores, de los Tribunales Regionales Federales, de los Tribunales Regionales del Trabajo, de los Tribunales Regionales Electorales, del Consejo Superior de la Justicia del Trabajo y del Consejo de la Justicia Federal.
- Los miembros del Consejo Nacional del Ministerio Público; el Procurador General de la República; el Viceprocurador General de la República; el Procurador General del Trabajo; el Procurador General de la Justicia Militar; los subprocuradores generales de la República y los procuradores generales de justicia de los estados y del Distrito Federal.
- Los miembros del Tribunal de Cuentas de la Unión.
- Los miembros de partidos políticos.
- Los gobernadores, secretarios de Estado y del Distrito Federal; los diputados estatales y distritales.
- Los presidentes de tribunales de justicia, militares, de cuentas o equivalentes del Estado y del Distrito Federal.
- Los alcaldes, los concejales, los secretarios municipales, así como los presidentes de tribunales de cuentas de municipios.
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Duración de los PEPs
Cuando las personas expuestas políticamente hayan dejado de desempeñar sus funciones, los sujetos obligados seguirán aplicando las medidas previstas para este tipo de clientes por un periodo mínimo de cinco años.
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Listas incluidas
PEPs
- Portal de transparência do governo do Brasil
- Website da Câmara dos Deputados do Brasil
- Web do Departamento de Engenharia e Construção do Exército do Brasil