Was ist ein Regler?
In Pibisi bezieht sich eine Regulierungsbehörde in Sachen AML auf ein Land oder eine Gerichtsbarkeit und den aktuellen Regulierungsrahmen in dieser Angelegenheit.
Verschiedene Länder halten sich normalerweise an die Resolutionen und Bestimmungen oder Empfehlungen supranationaler Einheiten, wie den Vereinten Nationen oder der FATF, oder auch anderer Referenzländer im Kampf gegen Geldwäsche und Terrorismus wie den USA.
Die Regulierung jedes Landes entwickelt sich ständig weiter, und daher ist es für uns als verpflichtetes Subjekt von entscheidender Bedeutung, nicht nur diese im Detail zu kennen, sondern auch über die Änderungen der dort vorherrschenden Regulierungsrahmen auf dem Laufenden zu sein Länder, in denen das Unternehmen tätig ist.
Regulatorischer Rahmen
Bei Pibisi analysieren wir jede Rechtsordnung, die für unsere Kunden von Interesse ist, unabhängig und umfassend und erfahren alles über ihren regulatorischen Rahmen.
Durch diese Analyse versuchen wir, einige relevante Fragen zu beantworten, wie zum Beispiel:
- Wie definieren Sie Ihre PEPS (politisch exponierte Personen)?
- Wie definieren Sie Ihre Pflichtsubjekte?
- Welche offiziellen Quellen für PEPs sind relevant?
- Verfügen Sie über eigene offizielle Quellen für Sanktionen und Terroristen?
- Halten Sie sich an supranationale Vorschriften?
Mit all dem Wissen, das wir erworben haben Das Datenteam entwickelt spezielle automatische Informationsextraktions-Engines, die unsere proprietäre AML-Datenbank anhand offizieller AML-Listen kontinuierlich aktualisieren